3C認證的全稱為“強制性產品認證制度”，它是中國政府為保護消費者人身安全和國家安全、加強產品質量管理、依照法律法規(guī)實施的一種產品合格評定制度。所謂3C認證，就是中國強制性產品認證制度，英文名稱China Compulsory Certification，英文縮寫CCC。

    UL認證在美國屬于非強制性認證，主要是產品安全性能方面的檢測和認證，其認證范圍不包含產品的EMC(電磁兼容)特性。

    這兩大產品認證有何異同，以下主要從工廠檢查的角度進行分析研究。

認證模式

    CCC認證與UL認證均采用第五種認證模式，即“型式試驗+初始工廠檢查+獲證后監(jiān)督”的認證模式。但兩者的性質與認證范圍不同。CCC認證是強制性認證，以《產品質量法》《商檢法》《標準化法》為基礎，同時滿足國家標準的強制性要求。UL認證是自愿性認證，以滿足美國、加拿大技術法規(guī)為要求。

    CCC認證范圍較小，其認證對象為涉及人體健康，動植物生命安全、環(huán)境保護、公共安全和國家安全的產品，認證范圍為列入強制性產品目錄的22大類157種產品。UL認證涉及安全，環(huán)保，電磁兼容等很多領域，約有2萬多類產品。

工廠檢查方面

    在工廠檢查方面，這兩種認證相同的地方，同時也有很大區(qū)別。現(xiàn)以電線電纜為例分析。

1.檢查要素的異同

    CCC認證的工廠檢查模式為“質保能力+一致性檢查+抽樣檢測”，CQC在實施細則中明確了工廠質量保證能力的10個檢查要素，也就是職責和資源、文件和記錄、采購和關鍵原材料控制、生產過程控制、例行檢驗和/或確認檢驗、檢驗試驗儀器設備、不合格品控制、認證產品的變更及一致性控制、產品防護和交付、CCC證書和標志。

    依據以上要求，工廠需要制定文件化的程序和管理規(guī)定。在生產工藝方面，拉線、退火、煉膠、擠出、成纜、交聯(lián)/硫化、編織等工序都要進行控制并編制相應作業(yè)指導書。UL認證在工廠檢查時沒有明確的質量保證能力的要求。但如果仔細分析UL的現(xiàn)場檢查說明，可以發(fā)現(xiàn)UL對工廠質量保證能力并非全無要求，只是項目少于CCC認證，并且沒有要求形成程序文件。首先，UL要求工廠提供足夠的生產和檢測設備，對關鍵工序的人員要求有足夠的能力。

    工廠應對產品進行例行檢查并保持記錄。檢驗和檢測儀器設備要求定期校準，設備校準狀態(tài)能被操作者識別，設備使用前應進行運行檢查。不合格品的返修，再次檢驗和報廢都應保持記錄。由于UL認證是自愿性認證，工廠在處理不合格品時，可以選擇去除UL認證標識的方法，但UL對此有嚴格詳細的去除標識方法的要求。產品應進行一致性檢查，以保證其持續(xù)符合要求。

兩者檢查要素的比較分析如見表1所示。

2.工廠檢查頻次

    兩者的現(xiàn)場檢查頻次不同。CCC認證按照企業(yè)類別進行工廠檢查，A類企業(yè)兩年一次，B類企業(yè)一年一次，而UL認證最少每季度進行一次檢查，根據認證產品生產量，UL還會相應增加頻次，最多可以達到每年24次檢查。這方面兩者各有自己的考量，UL更加依賴頻繁的非事前通知的現(xiàn)場檢查來保證產品符合要求。

    如今一些小企業(yè)申請CCC產品認證都是通過一些中介咨詢公司申請，甚至連型式試驗樣品、質量管理文件都是由咨詢公司承包，導致獲證后實際生產階段產品的結構、材料等與型式試驗樣品相去甚遠。而UL產品認證的申請過程中，企業(yè)也會尋找咨詢公司的協(xié)助。筆者認為，UL后續(xù)頻繁的工廠檢查，會使得咨詢公司不會一味地以經濟利潤為第一出發(fā)點考慮問題，而是將重點放在幫助客戶提高產品和管理水平上，不是幫助企業(yè)造假，蒙混過關。

3.抽樣要求

    初始工廠檢查時，CCC認證不要求抽樣，而UL則要求抽樣。在抽樣方面，UL的要求分為月度、季度、半年、年度抽樣，且要求在兩年內覆蓋所有認證產品。但除了季度樣品是檢測全項外，其他樣品只檢測某些單獨的項目?？梢哉f，UL抽樣的樣品分布更加均勻，力度也較大。

4.記錄的要求

    CCC認證工廠檢查與UL產品認證工廠檢查對記錄的要求內容基本一致。CCC認證要求記錄的保存期限為兩年，UL則要求除計量校準記錄要求保持一年外，其他記錄的保存期限是兩次檢查的間隔?？梢钥闯?，CCC認證較為注重從來料到成品入庫的各個環(huán)節(jié)的記錄，而UL注重最終產品的檢測，要求這個環(huán)節(jié)的人員有足夠能力，設備齊全且運行良好。

5.工廠檢測項目的異同

    CCC認證和UL認證都對例行檢驗有要求。以聚氯乙烯絕緣電纜為例，兩者都要求100%的火花測試，其他檢測都要求按批次實施。檢測項目上，UL要求工廠自行實施的項目較少，UL主要以較高頻次的抽樣檢測來保證產品質量。兩者在具體測試方法上也有區(qū)別。以火花測試為例，CCC認證要求以絕緣厚度確定試驗電壓，UL要求以標稱電壓來確定試驗電壓。兩者的工廠檢測項目對比情況如表2所示。

6.產品一致性檢查方式的異同

    認證產品一致性檢查確保批量生產的產品與型式試驗樣品持續(xù)保持一致。CCC和UL認證兩者都要求盡可能在工廠生產認證產品的時候進行工廠檢查。CCC認證在初次工廠檢查時建立了產品描述報告，量產的產品在現(xiàn)場進行一致性檢查。UL認證初始工廠檢查前，根據工廠申報產品情況和型式試驗結果，建立一份跟蹤服務細則，其中包含產品描述性文件。收費方式的異同年費。由于兩者認證單元的劃分方法有所區(qū)別，年費的收費方式也有很大區(qū)別。按照國家發(fā)改委對強制性產品認證收費標準的要求，CCC認證的年費按證書收取，每張證書收費100元。UL認證按照認證檔案的數量收取年費，一般一個工廠的同類產品都可以劃歸為一個檔案。比如，國標中的RV、RVV線纜，在UL認證時都可以劃歸同一檔案。UL現(xiàn)行檔案年度維持費為1300美元。

    認證標志使用費。CCC認證按照使用標志個數收取費用，每個標志0.03~0.3元不等；模壓標志按年收取，第一年為450元，第二年為300元。對于電線電纜產品，UL實行標簽管理，工廠必須從UL購買統(tǒng)一的標簽。線纜標簽的種類和規(guī)格有很多，但基本上是按照認證產品的生產量(長度)收取費用。根據產品種類大致分為：電子線(AWM)、電源線軟線、工具線、通訊電纜等。根據標簽版式又分為標準型標簽和混合型標簽，混合型標簽是UL按照工廠的要求訂制的標簽，上面包含認證工廠的信息。

    工廠檢查費用。CCC認證按照審核人/日數收取，目前為在監(jiān)督檢查時提供給檢查員以便對2500元人/日。UL的常規(guī)工廠檢查費用包含在標簽費中，不單獨收取。所以，UL檢查次數雖然較多，但不會由此增加工廠的費用支出。

檢查通知形式的差異

    CCC認證在執(zhí)行工廠檢查時優(yōu)先選擇非通知的方式，而UL產品認證的工廠檢查一般都是非通知方式，UL與制造廠商之間簽署“跟蹤服務協(xié)議”，協(xié)議規(guī)定：UL檢查員將定期、不預先通知的巡查工廠，工廠不得無故拒絕檢查。只有在執(zhí)行首次工廠檢查、監(jiān)督整改驗證檢查等少數情況下，UL才會將工廠檢查的時間計劃提前告知工廠。非通知的檢查形式能夠更加準確反映認證產品的實際生產制造過程和情況。

適用標準的地位差異

    除型式試驗外，具體工廠檢查中也會涉及有關適用認證產品的標準。在我國，《中華人民共和國標準化法》將標準按照屬性分為強制標準和推薦性標準，強制性標準主要涉及人身安全、衛(wèi)生、環(huán)境保護等內容，而CCC認證作為貫徹標準化的一種形式，采用的均是國家強制標準。而美國UL產品認證都是以UL標準為依據。UL在標準化工作中投入了相當大的人力和物力，UL的標準化活動在美國乃至國際上都占有很重要的地位，UL參與美國國家標準的制定工作，使UL標準得以升格為ANSI/UL標準。在北美地區(qū)，UL與墨西哥國家電器標準化和認證協(xié)會(ANCE)以及加拿大標準協(xié)會(CSA)合作，出版北美協(xié)調標準，經各組織批準后，就成為兩國或三國的標準。可見，CCC與UL兩者適用標準的地位是不同的，但UL標準有些情況下會上升為國家標準甚至區(qū)域標準。